2026年9月11日，央行与证监会同步集中公示对7家券商的监管处罚，覆盖反洗钱、经纪业务、投行尽调、廉洁从业及编造传播虚假信息等多领域，体现穿透式、全链条问责趋势。
反洗钱罚单直指国投证券、东方财富证券客户尽职调查与可疑交易报告失职；经纪业务成重灾区，浙商、广发等券商因经纪人管理失控、适当性失守、第三方招揽等问题被密集追责。
投行内控漏洞持续暴露，国融证券债券承销尽调不审慎被追责至历史高管；长江证券研究员传播“税率调整”小作文致市场扰动，相关人员遭市场禁入与重罚。
七家券商同日领罚单监管穿透至高管
反洗钱罚单直指国投证券、东方财富证券客户尽职调查与可疑交易报告失职；经纪业务成重灾区，浙商、广发等券商因经纪人管理失控、适当性失守、第三方招揽等问题被密集追责。
投行内控漏洞持续暴露，国融证券债券承销尽调不审慎被追责至历史高管；长江证券研究员传播“税率调整”小作文致市场扰动，相关人员遭市场禁入与重罚。
