刘卓新：细节为王　全力监控业务风险

关键词：严谨
刘卓新所在的部门，是券商内部相对低调而不引人注意的部门，也是最容不得任何差错的部门，在投行、研究等屡屡被媒体聚焦之外的他们，是枯燥中的坚守。
采访未开始之前，山西晚报记者先见到了刘卓新的助理及多位部门同事，大家你一言我一语，给刘卓新描绘出一张人物画像：严苛的学霸＋温柔的细节狂。这，是大家对自己领导的一致评价。
我眼中的工匠精神
对于我们现代企业工作者来说，“工匠精神”就意味着：首先要敬业。敬业是对自己这份工作的热爱而由衷产生的认真、尽职尽责的工作态度。第二是精益求精，我对我的每一项工作都会要求在做好的基础上，还力求做的更好。凝神聚力、追求极致。然后是专注。专注需要耐心和执着，心无旁骛，一直坚持下去，才能不断积累优势。最后一个是创新。当积累到一定程度就会从量变到质变，创新是世界科技进步的重要推动力量。
所以，“工匠精神”不仅是追求卓越的创造精神、精益求精的品质精神、用户至上的服务精神，更是企业竞争发展的品牌，员工个人成长的道德指引。

——刘卓新

A　细节狂的日常
走进刘卓新的办公室，干净、整洁的桌面上，没有繁杂的文件、纸张，各类材料都被整齐得收纳起来。这个细节，和他一天10多个小时的工作状态不太相符。在采访之前，山西晚报记者和合规管理部门的同事聊了很多，同事们一致认为，刘卓新是一个“细节狂”。
合规管理部成员张真告诉山西晚报记者，“我举一个最简单的例子，每年部门都会出一份合规报告给监管部门报送，我先写一份初稿交给刘总，他会非常仔细地通读一遍，调整框架、详略部分等，改几稿以后，刘总还会拿给报告相关业务岗位同事看，最终形成定稿。这件事全部做完，一般要经历一个多月时间。凡是需要成文的材料，刘总会像导师修改论文一样，给文章动大手术。现在整个合规部门不由得也带成了这种状态。两年下来，大家感觉在细节上精进了不少。”
刘卓新的工作习惯润物细无声地渗透到部门的每一个细节中。
合规管理相较于其他工作略显枯燥，但刘卓新说，“合规工作其实一点也不枯燥，想要成为一个合规管理的高手是很难的，需要既精通业务，又要熟知法律法规；既需要善于沟通，又必须坚持原则。我们的优势是注重细节，更关注宏观。”
B　理工男变身学霸文科男
在刘卓新整洁的办公室里，椅子背后一架放满各类图书的大书柜十分显眼。柜子里的书大多与工作相关，从法律、金融，到税务、审计，应有尽有。
本科主修计算机专业的刘卓新，在山西证券工作20年期间，完美由“理工男”蜕变成“文科男”。由于当初所学专业和现在的合规工作相去甚远，多年来，他养成了只要一有时间便不断学习、充电的习惯，金融、法律、税务……只要工作用得到，他都乐意研究。
在部门里，刘卓新是名符其实的学霸，这个称号，是他十年来通过一次又一次的专业考试得来的。2008年，刘卓新通过了证监会第一次合规管理胜任能力考试，当时全国仅有100余人通过。此后，他在繁忙的工作中抽时间学习，又通过全部的证券从业、基金、期货从业资格。2012年取得高级经济师职称。在任职合规管理部的总经理之后，刘卓新感到学习的时间更少了，但就是这样，他也坚持在2018年，43岁的时候，报名参考了国家一年一度的统一司法考试。他说，“工作中和法务关系密切，学习是为了弥补知识盲点，让自己在工作中的决策更准确。”
刘卓新2001年入职山西证券，在供职期间，多次被公司评选为优秀员工。在从事过的柜台业务、信息技术、审计稽核、监督检查、合规管理等每一个岗位中，都始终能够爱岗敬业、刻苦钻研，做出突出成绩。
不仅自己是学霸，刘卓新也传授了很多好的学习方法给同事。他的一位同事说，“比如我们遇到一个案例需要进行合规分析，刘总会让我们把这一类问题综合起来统一总结分析，最后形成一份文件或通告，再遇到这类问题时会节省大家很多精力。我们的工作都是一个体系，而不是一个个散落的点。”
C　终极目标是“撤销”合规
刘卓新也有苦恼，“在工作中，遇到的最大难题是业务部门对合规管理工作的不理解甚至抵触情绪。业务部门会觉得合规管理部总是提出阻碍业务发展的一些问题，合规总是站在效率的对立面。”
实际上，并不是说合规站在业务部门的对立面，业务部门想的是为公司创收，而合规则是为了更安全地创收。创收和“挖坑”有时只在没有考虑到风险把控。证券行业大力发展业务的公司不少，受到监管处罚的也不少，想到这些，觉得合规管理工作是非常重要的。
刘卓新说，“我们把合规文化宣导作为一项重点工作，运用各种方式、借助网络资源、通过现场和非现场的形式，对业务部门、新入职员工、分支机构和子公司开展培训、交流和调研。近两年通过强化合规文化宣导工作，公司从管理层到基层员工都树立了合规意识，取得了比较好的成效。也想过要放弃，但有时候工作干完，得到其他部门的认可，就又有了干劲儿。”刘卓新说。合规的终极目标就是撤销合规，大家心目中都有一个规则，不需要监督、风控。
D　合规部进入飞速上升期
员工们眼中的刘卓新，是一位“个人业务精熟”的带头人，同时他也能够带领部门全体员工学知识、精业务。他会将自己工作中的经验心得分享大家，通过组织各种培训、讲座、考试，将业务知识、管理能力传播到全公司，进而带动公司整体业务水平的不断提高。
据粗略计算，2018年，合规部一共参与了100多场业务会议，全年下发了45期外部违法违规警示案例。“去年每天早上，我们一上班就是在刘总办公室学习最新的法律法规，大家一起研讨，长进非常快。”合规部员工说道。合规管理部在公司被认定为知识全能的管理部门，对公司各项业务都熟悉的部门，其员工的素质也是要求最高的部门。
正是在这群优秀员工的带动下，合规管理部近两年来进入飞速发展的上行通道。因创新、有效、实用的合规管理机制体制，严谨的合规管理文化，中国证监会2009年10月在北京召开全国证券公司第一次合规管理大会上，山西证券作为仅有的五家先进交流单位之一，第一家进行了大会现场发言，得到了与会监管领导和业内专家的高度认可和评价。合规管理部在2010年公司上市过程中也起到了非常重要的支持作用。
上述表彰只是其中一项，在2012年，公司合规管理部被中国人民银行评选为全国反洗钱工作先进集体。2016年，公司合规管理部被中国人民银行太原中心支行评选为反洗钱主题宣传活动先进集体。2017年和2018年，合规管理部被公司连续两年评选为最佳运营保障团体。
不过对于多有荣誉，刘卓新有自己最大的标准。他认为工作最大的成就，是合规工作得到公司员工的认可——合规是发动机而不是绊脚石，公司违规违纪行为明显下降。

山西晚报记者　张磊